晉建市字〔2018〕341號

各市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局（建委）、省直有關(guān)廳、局,各有關(guān)單位：

        為深化我省工程建設(shè)項目組織實施方式改革，提升建筑業(yè)企業(yè)項目組織管理能力和水平，根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》、山西省人民政府辦公廳《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的實施意見》和《關(guān)于大力發(fā)展裝配式建筑的實施意見》等文件精神，參照先進(jìn)省份經(jīng)驗，現(xiàn)就推進(jìn)我省工程總承包工作，提出以下指導(dǎo)意見。

        一、工程總承包主要模式及推廣適用范圍

        （一）工程總承包的主要模式。工程總承包是指從事工程總承包的單位（以下簡稱“工程總承包單位”）按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對工程項目的設(shè)計、采購、施工等實行全過程的承包或者若干階段承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負(fù)責(zé)的工程建設(shè)組織實施方式。工程總承包主要采用設(shè)計-采購-施工總承包（Engineering Procurement and Construction，簡稱“EPC”）或者設(shè)計-施工總承包（Design—Build，簡稱“D-B”）模式。建設(shè)單位也可以根據(jù)項目特點和實際需要，按照風(fēng)險合理分擔(dān)原則和承包工作內(nèi)容采用其他工程總承包方式。

        （二）推廣適用范圍。對裝配式建筑項目原則上應(yīng)采用工程總承包模式；對政府或國有資金投資項目，以及應(yīng)用BIM建造技術(shù)的項目應(yīng)優(yōu)先采用工程總承包模式；對社會投資項目可以根據(jù)項目特點和實際需要，本著質(zhì)量可靠、效率優(yōu)先的原則，積極采用工程總承包模式。

        二、規(guī)范工程總承包招標(biāo)投標(biāo)管理

        （三）工程總承包發(fā)包階段。建設(shè)單位可以在項目可行性研究、方案設(shè)計或者初步設(shè)計完成后，以工程估算（或工程概算）為經(jīng)濟(jì)控制指標(biāo)，以限額設(shè)計為控制手段，組織開展工程總承包招標(biāo)工作。

        1.項目審批、核準(zhǔn)或者備案、環(huán)境評價手續(xù)完成,其中政府投資項目的工程可行性研究報告已獲得批準(zhǔn)，可以進(jìn)行工程總承包發(fā)包;

        2.初步設(shè)計文件獲得批準(zhǔn)或者總體設(shè)計文件通過審查,并已完成依法必須進(jìn)行的勘察和初步設(shè)計招標(biāo)，可以進(jìn)行工程總承包發(fā)包。

        采用上述第1項情形發(fā)包的，工程項目的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計方案、功能需求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量和進(jìn)度要求、投資限額及主要設(shè)備規(guī)格等均應(yīng)確定。

        （四）工程總承包發(fā)包條件。采用工程總承包方式招標(biāo)的，應(yīng)具備下列條件：

        1.招標(biāo)人已依法成立；

        2.已辦理土地使用批準(zhǔn)手續(xù)；

        3.需要履行項目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)的，已經(jīng)取得批準(zhǔn)、核準(zhǔn)或備案；

        4.已獲得有關(guān)部門出具的項目規(guī)劃設(shè)計條件；

        5.工程建設(shè)資金簽訂已落實承諾書；

        6.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

        （五）工程總承包招標(biāo)方式。對于政府和國有資金控股或者占主導(dǎo)地位的建筑工程項目，建設(shè)單位應(yīng)依法采用公開招標(biāo)（或邀請招標(biāo)）的方式確定總承包單位；對于非國有資金投資的建筑工程項目，建設(shè)單位可采用自主發(fā)包的方式選擇工程總承包單位。

        （六）工程總承包單位資格。工程總承包單位應(yīng)當(dāng)具備與發(fā)包工程規(guī)模相適應(yīng)的甲級工程設(shè)計資質(zhì)（僅具有建筑工程設(shè)計事務(wù)所資質(zhì)除外），或者施工總承包特、一級資質(zhì)，或者二者同時具備的聯(lián)合體，且具有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、項目管理體系、項目管理專業(yè)人員，以及與發(fā)包工程相類似的工程業(yè)績。發(fā)包人不得將工程總承包業(yè)績設(shè)定為承包人的資格條件。

        工程總承包單位不得是工程總承包項目的代建單位、項目管理單位、監(jiān)理單位、造價咨詢單位、招標(biāo)代理單位，也不得是與上述單位有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)單位。

        招標(biāo)人公開發(fā)包前完成的可行性研究報告、勘察設(shè)計文件的，發(fā)包前的可行性研究報告編制單位、勘察設(shè)計文件編制單位可以參與工程總承包項目的投標(biāo)。

        （七）工程總承包項目負(fù)責(zé)人要求。工程總承包項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格或者工程類高級專業(yè)技術(shù)職稱，擔(dān)任過與擬建項目相類似的工程總承包項目經(jīng)理、設(shè)計項目負(fù)責(zé)人或者施工總承包項目經(jīng)理，熟悉工程建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

        （八）工程總承包招標(biāo)文件。招標(biāo)文件的編制應(yīng)當(dāng)按照國家示范文本及省級相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，至少滿足以下要求：

        1.發(fā)包前完成的水文、地勘、地形、工程可行性研究報告、方案設(shè)計文件或者初步設(shè)計文件；

        2.明確招標(biāo)的內(nèi)容及范圍，主要包括設(shè)計、設(shè)備采購以及施工的內(nèi)容及范圍、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能、質(zhì)量、安全、工期、驗收等量化指標(biāo)；

        3.載明采用新技術(shù)、新工藝，如BIM技術(shù)、裝配式建筑、綠色建筑等加分因素；

        4.明確招標(biāo)人和中標(biāo)人的權(quán)利和義務(wù)，主要包括：工作范圍、風(fēng)險劃分、項目目標(biāo)、獎勵和違約條款、計量支付條款、變更程序及變更價款的確定條款、價格調(diào)整條款、索賠程序及條款、工程保險、不可抗力處理條款等；

        5.投標(biāo)人在其投標(biāo)文件中明確分包內(nèi)容的要求；

        6.明確最高投標(biāo)限價。

        （九）投標(biāo)文件編制期限。依法必須招標(biāo)的工程總承包項目，自招標(biāo)文件發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止,不宜少于30日；國家重大建設(shè)項目以及技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求的項目，不宜少于45日。

        （十）工程總承包評標(biāo)辦法。評標(biāo)可以采用綜合評估法。投標(biāo)文件提出的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)內(nèi)容、合同價格等應(yīng)當(dāng)控制在招標(biāo)人提供的可行性研究、方案設(shè)計或初步設(shè)計文件范圍內(nèi)。評審主要因素包括工程總承包報價、項目管理組織方案、設(shè)計文件、采購方案、施工組織設(shè)計或者施工計劃、質(zhì)量安全保障措施、工程業(yè)績和信用、分包方案等。同時具有設(shè)計和施工資質(zhì)的投標(biāo)人可將其作為加分項。

        （十一）工程總承包合同范本。招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂總承包合同。工程總承包合同可參照住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家工商總局聯(lián)合印發(fā)的《建設(shè)項目工程總承包合同示范文本》（GF-2011-0216）或國家發(fā)展改革委等9部門聯(lián)合印發(fā)的《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計施工總承包招標(biāo)文件》（2012年版）所附合同條款及格式制訂。

        （十二）工程總承包合同計價形式。工程總承包項目宜采用固定總價合同，合同價格應(yīng)當(dāng)在充分競爭的基礎(chǔ)上合理確定，除合同約定的變更調(diào)整部分外，合同固定價格一般不予調(diào)整。

        （十三）工程總承包暫估價。在工程總承包招標(biāo)工程量清單中給定的材料、設(shè)備、專業(yè)工程，達(dá)到國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，按照《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》（GB50500-2013）的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)。招標(biāo)人應(yīng)在工程總承包招標(biāo)文件中明確暫估價招標(biāo)的具體安排。

        除以暫估價形式包括在工程總承包范圍內(nèi)且必須進(jìn)行招標(biāo)的項目外，工程總承包單位可以直接發(fā)包總承包合同中涵蓋的其他專業(yè)業(yè)務(wù)。

        三、完善工程總承包管理制度

        （十四）鼓勵工程總承包項目采用全過程咨詢管理。工程總承包項目的建設(shè)單位可在項目立項后，委托全過程工程咨詢企業(yè)對工程總承包項目實行全過程或分階段項目管理咨詢服務(wù)。依法必須招標(biāo)的工程建設(shè)項目，在項目立項后即可進(jìn)行招標(biāo)。擇優(yōu)選擇全過程項目管理咨詢企業(yè)，全過程咨詢單位不得與工程總承包單位具有利害關(guān)系。

        （十五）工程總承包項目分包管理制度。工程總承包單位可以在其資質(zhì)證書許可的工程項目范圍內(nèi)自行實施設(shè)計、采購和施工，也可以根據(jù)合同約定或者經(jīng)建設(shè)單位同意，直接將工程項目的設(shè)計或施工分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)。但工程總承包企業(yè)不得將工程總承包項目進(jìn)行轉(zhuǎn)包，也不得將工程總承包項目中設(shè)計、施工業(yè)務(wù)全部分包給其他單位。僅具有工程設(shè)計資質(zhì)的企業(yè)承接工程總承包項目時，不得將工程總承包項目中主體工程的設(shè)計分包給其他單位。僅具有工程施工資質(zhì)的企業(yè)承接工程總承包項目時，不得將工程總承包項目中主體工程的施工分包給其他單位。

        （十六）工程總承包單位的責(zé)任和義務(wù)

        1.工程總承包單位應(yīng)當(dāng)實施工程總承包合同范圍內(nèi)的設(shè)計、采購、施工、性能檢測、試運(yùn)行、驗收配合和交付等工程內(nèi)容的總協(xié)調(diào)、總集成，督促再發(fā)包承包單位和分包單位加強(qiáng)現(xiàn)場管理，全面履行工程總承包項目管理職責(zé)。

        2.工程總承包單位應(yīng)當(dāng)按照工程總承包合同的約定，對總承包工程范圍內(nèi)的工程設(shè)計、施工質(zhì)量、施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)和工程進(jìn)度等負(fù)總責(zé)；分包單位應(yīng)當(dāng)按照合同的約定對工程總承包單位負(fù)責(zé)；工程總承包單位對分包的工程承擔(dān)連帶責(zé)任。

        3.工程總承包單位應(yīng)當(dāng)具備與工程總承包項目相適應(yīng)的管理能力，建立與工程總承包項目相適應(yīng)的項目團(tuán)隊。應(yīng)當(dāng)配備項目經(jīng)理、項目設(shè)計負(fù)責(zé)人、項目施工負(fù)責(zé)人、工程質(zhì)量負(fù)責(zé)人、施工安全負(fù)責(zé)人、項目造價負(fù)責(zé)人等主要項目管理人員。

        （十七）工程總承包項目風(fēng)險管理。建設(shè)單位和工程總承包單位應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件以及工程總承包合同中約定總承包風(fēng)險的合理分擔(dān)。建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險包括：

        1.建設(shè)單位提出的工期或建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、設(shè)計變更、主要工藝標(biāo)準(zhǔn)或者工程規(guī)模的調(diào)整；

        2.因國家政策、法律法規(guī)變化引起的工程費(fèi)變化；

        3.主要工程材料價格和招標(biāo)時基價相比，波動幅度超過總承包合同約定幅度的部分；

        4.難以預(yù)見的地質(zhì)自然災(zāi)害及其他不可抗力因素所造成的工程費(fèi)的增加。

        除上述建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險外，其他風(fēng)險可以在工程總承包合同中約定。

        （十八）工程總承包費(fèi)用或投標(biāo)報價范圍。工程總承包費(fèi)用或投標(biāo)報價應(yīng)按照招標(biāo)范圍或工程總承包工作內(nèi)容，包括相應(yīng)工程的設(shè)計費(fèi)、建筑安裝工程費(fèi)、設(shè)備購置費(fèi)、缺陷責(zé)任期維修費(fèi)、工程總承包項目建設(shè)管理費(fèi)、保險費(fèi)等。

        （十九）基本建設(shè)程序辦理。項目的方案設(shè)計和初步設(shè)計審查、工程總承包招標(biāo)核準(zhǔn)備案、施工圖設(shè)計文件審查、工程質(zhì)量安全監(jiān)督與施工許可辦理、竣工驗收備案等基本建設(shè)程序應(yīng)以建設(shè)單位為主體辦理。

        （二十）施工圖設(shè)計文件審查。按照有關(guān)規(guī)定須進(jìn)行施工圖設(shè)計文件審查的工程總承包項目，建設(shè)單位可根據(jù)項目實施情況，將施工圖設(shè)計文件委托施工圖審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，審查合格后報項目所在地行政管理部門備案。

        （二十一）安全生產(chǎn)許可證管理。工程總承包單位自行實施工程總承包項目施工的，應(yīng)當(dāng)依法取得安全生產(chǎn)許可證；將工程總承包項目中的施工依法分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位完成的，施工單位應(yīng)當(dāng)依法取得安全生產(chǎn)許可證。工程總承包單位不具備施工資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證時，工程總承包單位主要負(fù)責(zé)人、項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的安全生產(chǎn)考核合格證。

        （二十二）工程質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)與施工許可證辦理。工程總承包項目開工前，建設(shè)單位可以在符合法律法規(guī)的情況下，一次性或分階段向工程所在地的縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門申請辦理工程質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)和施工許可證。

        工程總承包項目的建設(shè)單位在辦理上述相應(yīng)手續(xù)時，可以提交建設(shè)單位與具備相應(yīng)施工資質(zhì)的工程總承包單位簽訂的工程總承包合同，或者工程總承包單位與施工單位簽訂的施工分包合同，作為已經(jīng)確定建筑施工單位的條件�？梢蕴峤划�(dāng)前階段按規(guī)定經(jīng)審查合格的施工圖設(shè)計文件，作為申請領(lǐng)取施工許可證所需的圖紙�？梢蕴峤挥晒こ炭偝邪鼏挝唤M織編制的施工組織設(shè)計文件，作為保證工程質(zhì)量和安全的具體措施。

        （二十三）工程總承包項目驗收。工程竣工驗收由建設(shè)單位會同工程總承包單位共同組織。工程竣工驗收中總承包范圍內(nèi)涉及的設(shè)計、施工等方面內(nèi)容，由工程總承包單位全面負(fù)責(zé)，并向建設(shè)單位移交全套工程技術(shù)和檔案資料。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照法定程序和合同約定期限組織各參建單位進(jìn)行工程竣工驗收，驗收合格后應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)向有關(guān)主管部門備案。

        （二十四）工程質(zhì)量和施工安全責(zé)任。工程總承包單位應(yīng)加強(qiáng)管理，確保工程質(zhì)量和施工安全。工程總承包單位按照工程總承包合同的約定，對總承包范圍內(nèi)的工程質(zhì)量和施工安全負(fù)總責(zé)，分包單位對其分包工程的質(zhì)量和安全生產(chǎn)負(fù)直接責(zé)任，當(dāng)工程總承包企業(yè)為聯(lián)合體時，由聯(lián)合體牽頭人負(fù)總責(zé)。如工程發(fā)生質(zhì)量事故或施工安全事故，應(yīng)依法同時對工程總承包企業(yè)和具體分包單位予以責(zé)任追究。當(dāng)工程總承包企業(yè)為聯(lián)合體時，應(yīng)依法同時對聯(lián)合體中的牽頭單位、直接責(zé)任單位、以及專業(yè)分包單位予以責(zé)任追究。

建設(shè)單位向工程總承包單位提出違反工程建設(shè)和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，降低建設(shè)工程質(zhì)量，任意壓縮合理工期等不合法要求，導(dǎo)致工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)事故的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)質(zhì)量和安全生產(chǎn)責(zé)任。

        （二十五）保修責(zé)任。工程保修責(zé)任書由建設(shè)單位與工程總承包單位簽署，保修期內(nèi)工程總承包單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律規(guī)定以及合同約定承擔(dān)保修責(zé)任，工程總承包單位不得以其與分包單位之間保修責(zé)任劃分而拒絕履行保修責(zé)任。

        四、切實推進(jìn)工程總承包工作

        （二十六）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)行政主管部門要加強(qiáng)對該項工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，切實加大工程總承包的推進(jìn)力度。要結(jié)合本地實際，從有利于推行工程總承包的角度出發(fā)，創(chuàng)新建設(shè)工程管理機(jī)制，通過試點引領(lǐng)，形成可復(fù)制的經(jīng)驗和模式。要加強(qiáng)與發(fā)改、財政、稅務(wù)、審計等有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，積極解決制約工程總承包項目實施過程中的有關(guān)問題。

        （二十七）保證項目落地。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)行政主管部門要加快推進(jìn)工程總承包模式在建筑工程項目中的應(yīng)用，要全面推行裝配式建筑采用工程總承包模式進(jìn)行建設(shè)，要確保新建政府投資建筑工程項目中采用工程總承包模式的建設(shè)比例不低于20%。要盡快完善工程總承包建設(shè)組織實施方式與現(xiàn)行招投標(biāo)、施工圖設(shè)計文件審查、質(zhì)量安全監(jiān)督與施工許可等各環(huán)節(jié)的配套制度，確�？偝邪�項目順利實施。

        （二十八）提升管理水平。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)行政主管部門要引導(dǎo)企業(yè)調(diào)整和完善組織機(jī)構(gòu)、專業(yè)設(shè)置、人員結(jié)構(gòu)，形成集設(shè)計、采購、施工各階段項目管理于一體的工程總承包組織體系。要加強(qiáng)人才培養(yǎng)，造就一支符合工程總承包業(yè)務(wù)需求的專業(yè)人才隊伍。要建立完善工程總承包項目管理標(biāo)準(zhǔn)體系，努力提升企業(yè)工程總承包能力和水平。

山西省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

2018年12月20日